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东方财富证券研究所遭责令改正,此业务四大违规!32家投资咨询机构受暂停新增客户处罚

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    上海东方财富证券研究所(下称“东财研究所”)近期在开展投顾业务过程中,存在四大违规行为被上海证监局采取责令改正的监督管理措施。

    

  东财研究所接证监会罚单并非孤例,在行业转型财富管理的当下,证监会也在严查投顾业务的规范性。证监会信息显示,截至2019年12月,共有32家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施,占84家证券投资咨询公司总数的38%。

  存在四大违规行为

  近日,上海证监局处罚公告显示,上海东方财富证券研究所在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见;

  二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议;

  三是对客户进行不实、误导性营销宣传;

  四是内部控制不健全。

  根据相关规定,上海证监局决定对上海东方财富证券研究所采取责令改正的监督管理措施,要求其落实整改,完善内部控制,切实提高合规管理水平。

  值得注意的是,上述东财研究所并非是发布研究报告的证券公司研究所,而是一家证券投资咨询机构。

  公开资料显示,东财研究所是东方财富信息股份有限公司全资子公司,是证监会核准的获得专业资质的证券经营机构,主要从事的是证券投资咨询业务。

  它非但不是东方财富证券的研究部门,甚至还是东方财富证券的股东永利彩票,持有东方财富证券0.09%的股权。

  证监会在2010年10月发布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂停规定》,确立了证券投资咨询的两种基本业务形式,即证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。

  证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。

  而发布证券研究报告业务是指证券公司、证券投资咨询机构对证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。

  证监会曾下发过84张机构投资咨询业务牌照,但从2014年后未再新增,一张投资咨询业务牌照当下已经非常难求。

  不过,中国投资咨询行业的生存情况并不乐观。2017年中国证券业协会专项调查统计,至2017年底,84家持牌的投资咨询业务机构资产合计113.92亿元,全年共实现营业收入89.87亿元,行业净利润仅7.08亿元。

  造成这种情况的原因,一是没有可持续的商业模式,二是投资咨询机构的业务主要是通过口头或书面的投资建议收取客户的投资咨询费用,效果难以量化。而在散户结构的市场中,免费的投资建议比比皆是,挤压了正规的投资咨询机构的生存空间。

  监管严查投顾公司

  东财研究所接证监会罚单被非孤例,在行业转型财富管理的当下,证监会也在严查投顾业务的规范性。证监会信息显示,截至2019年12月,共有32家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施,占84家证券投资咨询公司总数的38%。

  这些投资咨询机构被采取监管措施的原因就包括无证荐股;虚假、夸大、误导性宣传;投资者适当性管理不完善等。

  而对于非持牌机构的“黑嘴”行为,证监会也是持续采取高压态度。尤其是对于利用社交软件、直播平台等互联网工具从事非法荐股活动,证监会曾采取过专项整治行动。

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发布时间:02:22:24


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疫情期间发“口罩财”?北京坚决打击不手软!

    

  新华社记者鲁畅、阳娜

  疫情防控期间,一些利欲熏心的不法分子通过各种手段发“口罩财”,侵犯消费者利益的同时造成社会危害。记者日前采访了解到,针对这些违法犯罪行为,北京市公安局会同市场监管部门加大联合打击力度,截至2月25日,北京警方共破获制售假冒伪劣商品、非法经营、利用口罩等防护物资实施诈骗等涉疫情刑事案件41起,抓获犯罪嫌疑人71名,打掉跨省销售假冒伪劣口罩团伙8个,查扣假冒伪劣口罩36万余只。

  有商家两天内9次“坐地起价”

  一盒原本90元左右的某品牌口罩被不法商家两天内“坐地起价”涨到599元……日前,北京西城警方联合相关部门查处一起囤积并哄抬口罩价格案件,两名涉案当事人因涉嫌非法经营罪被警方采取刑事强制措施。

  北京市公安局环食药旅总队办案民警郑光达介绍,嫌疑人在疫情前以成本60元到80元不等的价格囤积大量某品牌口罩(25只每盒装,约3.5万盒),以胶南市澳喏邦机电工程有限公司_永利彩票其中一款最初售价90元一盒的口罩为例,随着疫情形势变化,嫌疑人在两天内在线上平台和线下不断提高每盒价格,由119元到139元、159元、179元、199元、249元、329元、389元,最终提高至599元,涉案金额累计达775万余元。

  除打击哄抬价格外,警方与市场监管等部门在疫情防控期间启动联动响应机制,建立线索通报快速通道,畅通检验鉴定快速渠道,查处多起售卖假口罩案件。

  日前,北京警方接到反映称,大兴区某连锁药店有售卖某品牌假口罩的情况。经调查,该药店法人代表在北京两个区共有正规连锁药店20余家,均售卖两个某品牌假口罩,且有抬高售价200%的行为。2月19日,该连锁索县福中荣科技有限公司_永利彩票药店法人代表因涉嫌销售假冒注册商标的商品罪被大内蒙古自治区劳务有限公司_永利彩票兴公安分局依法刑事拘留。

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  严查快办涉口罩“销劣”“诈骗”案

  记者梳理发现,疫情防控期间,北京执法部门还查处其他类型涉及口罩的违法犯罪案件。

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  ——假借售卖口罩实施诈骗。日前,家住大兴区的李先生在微信朋友圈发现有人售卖某品牌口罩,一盒售价35元,随即与对方商定购买5盒口罩,并转账175元。卖家承诺当天发货。然而,当晚李先生并未收到对方发来的快递单号,次日通过微信联系卖家时,发现自己被对方拉黑。大兴警方接到报警后,在石景山区将高某抓获。经查,高某近期以虚假出售口罩为诱饵,多次诈骗他人钱财,违法所得共计15000余元。目前,高某因涉嫌诈骗罪被大兴公安分局刑事拘留。

  同时,一些备受关注的案件得到快侦快办,对涉案商家和人员依法从严从重处罚。日前,北京警方与市场监管部门并肩作战,迅速侦破一起跨省区销售假冒品牌口罩案。犯罪嫌疑人李某等3人从山东高密购买假冒某品牌口罩,并分销至北京、天津、河北等地。在公安部食品药品犯罪侦查局的协调指挥下,北京联合山西、山东等地警方抓获犯罪嫌疑人22名,现场查获假冒某品牌口罩58万余只。记者注意到,从接到线索到案件告破仅用4天时间。2月10日,北京市朝阳区人民检察院依法对该案犯罪嫌疑人李某等3人以涉嫌销售伪劣产品罪批捕。

  1月23日下午,北京市丰台区市场监管局接到群众举报称,右安门附近一药店销售的N95口罩远超市场价格。接到举报5分钟后,在该药店附近巡查的南苑乡市场监督管理所执法人员立即上门核查。经查,该药店为北京市济民康泰大药房防城港市医疗服务售后客服中心_永利彩票丰台区第五十五分店,将进价200元每盒(十只装)的口罩大幅提价至850元销售。最终,市场监管部门依据相关法律法规,对该店做出罚款300万元的行政处罚。

  持续打击处罚逾600万元

  北京市公安局环食药旅总队相关负责人表示,北京警方将会同市场监管等相关部门,持续坚决严厉打击各类制售假冒伪劣防护物资违法犯罪行为。

  北京市市场监管局相关负责人表示,全市市场监管系统将继续加大价格执法力度,严查借疫情防控之机囤积居奇、捏造散布涨价信息、哄抬物价等扰乱市场价格秩序的违法行为,全力遏制防护用品价格过快过高上涨,切实回应群众诉求。

  据统计,截至目前,北京市场监管部门以疫情防控物资和居民生活必需品为重点,严厉打击价格违法行为,已检查商户32707户次,立案801件,已结案489件,完成处罚629万余元;严厉打击制售假冒伪劣违法行为,累计立案查办59起,结案3件,移转公安部门3件,处罚金额7.6万余元。

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